2020年7月14日晚间，002164 宁波东力发布收到行政处罚及市场禁入事先告知书的公告称：公司于2020年7月14日收到中国证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》（处罚字〔2020〕60号）。因公司涉嫌信息披露违法违规，于2018年8月24日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《调查通知书》（甬证调查字2018039号）。

根据中国证券监督管理委员会的处罚事先告知书信息显示，此次002164宁波东力拟被罚，因为先前以21亿美元收购了年富的供应链，遭遇合同诈骗。根据002164宁波东立于2020年1月23日发布的《关于收到刑事判决书的公告》表示：富裕公司与年富供应链以非法占有为目的，在签订和履行合同过程中对他人进行欺诈，骗取他人财物数额尤其巨大，已构成合同诈骗罪。李文国作为上述两家被告单位直接负责的主管人员，杨战武、刘斌作为被告单位年富供应链直接负责的主管人员，应依法受到刑事追究，其行为有也构成了合同欺诈罪。其中，李文国被判处无期徒刑，剥夺政治权利终身，并没收全部个人财产。

此次重组，002164宁波东力以21.6亿元的价格发行股份并以现金方式购买了年富供应链的100％股权，筹集了3.6亿元的配套资金。该方案已于2017年6月8日获得中国证券监督管理委员会的批准。此项重大资产重组已于当年8月完成。宁波东力将年富供应链纳入合并财务报表。合并后，宁波东立2017年实现收入128.7亿元，同比增长约24倍，其中94％来自于年富供应链，净利润增长了约12.8倍。

但实际上，在收购年富供应链之前，该公司的控股股东年富实业由于经营不善而出现了巨额亏损，并面临着资金链断裂的风险。它的实际控制人李文国以个人信用及名下财产为年富实业向银行贷款提供担保已达31.82亿元。该行业提供的银行贷款担保达到31.82亿元。李文国、杨战武、刘斌等人继续隐瞒实际业绩，无力履行合同，加大造假行为，夸大公司利润，并通过许多海外分支机构挪用上市公司资金，骗取上市公司股票和现金 21.6亿。 2017年10月，诱骗宁波东力对年富供应链增资2亿元。同时，骗取宁波东力为年富供应链提供银行授信担保额度为22.7亿元。

002164宁波东力重组标的年富供应链的财务造假可谓骇人听闻，虚增营业收入34.8亿元。尽管肇事者李文国等人已被公安局逮捕并受到法院审判，但宁波东力在重组过程中出现的虚假陈述的案件，也被证监会立案调查，拟被处罚。

江苏胜衡律师事务所主任宋联民律师表示：002164宁波东力涉嫌信息披露违法违规，被证监会立案调查，现在已调查完毕，已经收到证监会下发的处罚事先告知书。根据证监会调查结果显示，002164宁波东力存在重大违法事实，当事人拟被证监会处罚。待正式处罚落地后投资者即可正式发起索赔。目前符合索赔条件的受损投资者可及时联进行索赔预登记，以免错过索赔机会。

参加宁波东力索赔第一步的所需资料：

1、资金对账单

（前往开户的证券公司营业部打印；

打印范围是：第一次建仓~清仓（未清仓的话打印到当天）；

未清仓的朋友要打印出目前的股票库存的情况；

每页都要盖章（页数多的可盖骑缝章）；

对账单上要有姓名、身份证号码、对账期间、证券账号这四项信息（无法打印出的话手写后盖章也可以）；

可以的话只打印该股票的对账单）；

2、开户确认单

（前往开户的证券公司营业部打印；

需证券营业部盖章；

无法打印的话，可用账户信息表代替，或用股东卡内页复印件代替）;

3、身份证复印件一份；

4、您的常用联系方式；

5、您本人的常用银行卡账户（户名、账号、开户行具体到支行营业部）

（来源：投资者资讯的财富号 2020-07-18 17:50） [点击查看原文]